Wo der Anwalt aufhört und was offen bleibt

Die Arbeit des Anwalts endet dort, wo sich eine Frage nicht mehr mit dem Recht beantworten lässt; für den Steuerberater gilt dasselbe bei den Zahlen, für den Notar bei der Form und für den Arzt bei allem, was die Gesundheit betrifft. Jeder von ihnen beantwortet eine bestimmte Frage mit Autorität, und er muss es vor allen anderen tun. Außerhalb ihres Fachs liegt, was Sie mit diesen Antworten anfangen und warum sich etwas wiederholt, obwohl jedes einzelne Teil stimmt. Hier setzt die Arbeit von Lex Fati an: nachdem die Fachleute tätig geworden sind, parallel zu ihnen und nie an ihrer Stelle.

In diesem Beitrag

1. Wofür jeder Fachmann zuständig ist
2. Warum kommt der Fachmann zuerst?
3. Was bleibt offen, wenn alle ihre Arbeit gut gemacht haben?
4. Parallel, nie an ihrer Stelle
5. Jede Frage hat ihren Adressaten
6. Was tun, wenn sich Ihre Berater widersprechen?
7. Woran erkennen Sie, ob Ihr Anliegen noch zum Anwalt gehört?
8. Nein sagen gehört zur Arbeit
9. Häufige Fragen

Wofür jeder Fachmann zuständig ist

Wird eine wichtige Angelegenheit schwierig, stehen fast immer mehrere Fachleute bereit. Jeder hat ein genau umrissenes Feld und eine Frage, die er besser beantwortet als jeder andere. Es lohnt sich, das klar vor Augen zu haben, denn die Grenze unserer Arbeit verläuft genau am Rand der ihren.

Der Anwalt

Ihr Anwalt sagt Ihnen, was das Recht erlaubt, was es verbietet und was es schützt. Er prüft Gesellschaftsverträge, Gesellschaftervereinbarungen, Testamente und Verträge aller Art, wägt die Risiken jedes Weges ab, kennt die Fristen und vertritt Sie, wenn nötig, gegenüber der Gegenseite. Er ist Ihren Interessen verpflichtet, und gerade deshalb ist sein Blick notwendigerweise einseitig: Er sieht Ihre Lage unter dem Gesichtspunkt dessen, was sich einfordern, verlieren oder verteidigen lässt.

Nicht zu seinem Mandat gehört die Frage, was Sie eigentlich wollen. Er kann Ihnen genau erklären, was geschieht, wenn Sie Ihre Anteile verkaufen, diese Vereinbarung unterschreiben oder alles lassen, wie es ist. Die Wahl zwischen diesen Möglichkeiten bleibt Ihre, und ein guter Anwalt ist der Erste, der Sie daran erinnert.

Der Steuerberater

Der Steuerberater versieht jede Entscheidung mit Zahlen: was ein Verkauf jetzt kostet und was später, ob sich eine vorweggenommene Erbfolge rechnet oder ob man besser den Erbfall abwartet, was eine Umstrukturierung der Holding bedeutet. Er übersetzt in Beträge, was Sie als Alternativen erleben, und stellt nicht selten fest, dass der naheliegende Weg Kosten hat, die sich niemand angesehen hatte.

Diese Zahlen sind unverzichtbar, aber sie entscheiden nicht. Ein Vorhaben kann auf dem Papier das effizienteste und für Sie das am wenigsten wünschenswerte sein, und keine Berechnung sagt Ihnen, was davon schwerer wiegt.

Der Notar

Der Notar gibt dem, was Bestand haben soll, die vorgeschriebene Form, etwa beim Erbvertrag oder bei der Abtretung von GmbH-Anteilen. Er ist zur Unparteilichkeit verpflichtet, vertritt keine der Seiten und muss sich vergewissern, dass die Beteiligten verstehen, was sie unterschreiben. Mit seiner Beurkundung wird aus einer Entscheidung eine Tatsache mit Folgen.

Deshalb steht die Beurkundung am Ende, auch wenn man den Notar zur Gestaltung oft schon früher hinzuzieht. Wenn Sie beim Notar sitzen, sollte die Entscheidung gefallen sein: Er ist dafür da, dass sie ordentlich umgesetzt wird, nicht dafür, sie mit Ihnen zu treffen.

Der Arzt

Alles, was Ihre Gesundheit betrifft, gehört zu Ihrem Arzt, und er ist vor allen anderen an der Reihe, auch vor uns. In diesem Feld zählt sein Urteil, und nur seines.

Wenn ein Fachmann sein Gebiet verlässt

Jeder dieser Fachleute antwortet gut, weil sein Feld begrenzt ist. Verlässt er es, etwa als Anwalt, der zum Verkauf rät, weil es „langsam an der Zeit“ sei, oder als Steuerberater mit einer Meinung dazu, wer das Unternehmen führen sollte, dann wiegt sein Wort nicht mehr als das jedes anderen klugen Menschen. Es klingt aber weiterhin wie ein Gutachten. Das ist ein leises Risiko, und man sollte es kennen: Die Autorität eines Fachmanns schwingt in seiner Stimme mit, auch wenn er sich weit außerhalb seines Gebiets bewegt.

Warum kommt der Fachmann zuerst?

Weil es ohne gesicherte Tatsachen nichts Festes gibt, worüber sich nachdenken ließe. Solange eine Frage mit einem Dokument, einer Zahl oder einem Arztbesuch zu beantworten ist, muss sie beantworten, wer dafür ausgebildet ist, und zwar vor allen anderen. Was man auf eine ungeklärte Fachfrage baut, gerät ins Rutschen, sobald jemand sie klärt.

Vieles, was sich wie eine Blockade anfühlt, hat eine fachliche Ursache. Ein Anteilsverkauf, der nicht vorankommt, kann an einer Vinkulierungsklausel im Gesellschaftsvertrag hängen, die niemand mehr gelesen hat; eine Erbengemeinschaft, die sich nicht auseinandersetzt, an einem Pflichtteilsanspruch, den niemand beziffert hat; ein Bauvorhaben, das stockt, an einem Genehmigungsantrag, den niemand vollständig geprüft hat. Solange diese Ursache nicht dort gesucht wurde, wo sie hingehört, weiß niemand, ob darüber hinaus etwas bleibt, weder Sie noch wir.

Hinzu kommt, dass das Recht seinen eigenen Kalender hat. Fristen laufen, gleichgültig, wie es Ihnen geht, und Ihr Anwalt und Ihr Steuerberater wissen, welche Sie betreffen und wann sie ablaufen. Besonnenheit ist wertvoll; Besonnenheit, während eine Frist verstreicht, wird teuer. Wer sich mit einer drängenden Frist an uns wendet, braucht deshalb zuerst seinen Anwalt und nicht uns, wie wir in der Notiz „Eile ist ein Zeichen“ erläutern.

Ein guter Teil der Anfragen, die wir ablehnen, ist genau das: Situationen, die noch nicht bei dem Fachmann waren, zu dem sie gehören. Eine Erbengemeinschaft, die sich nicht auseinandersetzt und deren Lage noch kein Anwalt geprüft hat, ist ein Fall für einen Anwalt. Eine gesundheitliche Sorge, die nie ein Arzt gehört hat, ist ein Fall für einen Arzt. Wir sagen das deutlich, auch wenn jemand bereit ist zu zahlen, denn in diesem Moment anzunehmen hieße, einen Platz einzunehmen, der einem anderen gehört.

Was bleibt offen, wenn alle ihre Arbeit gut gemacht haben?

Nehmen wir an, die Reihenfolge wurde eingehalten. Der Anwalt hat die Unterlagen geprüft, der Steuerberater hat gerechnet, der Notar hat beurkundet, was zu beurkunden war, und der Arzt hat gesagt, was er zu sagen hatte. Oft genügt das, und das wünschen wir jedem. Manchmal bleibt trotzdem etwas offen, und es zeigt sich meist in einer dieser Formen.

Die erste ist das Ganze, das nicht zusammenpasst. Jeder hat für sich recht, und das Ganze funktioniert nicht. Der Anwalt hat auf Absicherung hin optimiert, der Steuerberater auf die Steuerlast, der Notar auf die Form; jeder Rat ist in seinem Bereich einwandfrei, und zusammengenommen ziehen sie in verschiedene Richtungen. Beauftragt, das Ganze zusammenzuhalten, ist niemand außer Ihnen.

Die zweite ist die Wiederholung. Manche schließen saubere Verträge mit stimmigen Zahlen und erleben, dass jedes gemeinsame Unternehmen endet wie das vorige, mit anderen Gesellschaftern und in einer anderen Branche. Ein guter Vertrag ordnet die Folgen, aber er erklärt nicht, warum dieselbe Form wiederkehrt. Diese Frage steht nicht mehr in der Akte, und wir beschreiben sie in Wenn sich ein Muster wiederholt.

Die dritte ist die Entscheidung, die nicht fällt. Die Varianten sind durchgerechnet, die Unterlagen liegen bereit, und der Notartermin wurde vereinbart und mehr als einmal verschoben. An Information fehlt es nicht, eher gibt es zu viel davon. Was fehlt, lässt sich keinem Gutachten hinzufügen, weil es keine Fachfrage ist.

Die vierte ist das Gewicht, alles allein zu tragen. Manche Entscheidungen lassen sich mit niemandem im Umfeld besprechen: Die Mitarbeiter hängen von Ihnen ab, die Familie ist beteiligt, die Freunde kennen einander. Ihr Anwalt hört Ihnen mit der Akte vor sich zu, und so soll es sein; was Sie beim Unterschreiben empfinden, steht nicht in dieser Akte. Über diese Einsamkeit haben wir in Niemand zum Reden geschrieben.

Und es gibt eine fünfte Form, die schwerer zu benennen ist: die Bedeutung. Der Verkauf des Unternehmens kann in jeder Spalte des Gutachtens richtig sein und für Sie trotzdem das Ende von etwas bedeuten. Kein Fachmann hat diese Frage in seinem Auftrag, und das ist folgerichtig. Genau dort findet unsere Arbeit statt, parallel zur Arbeit Ihrer Fachleute.

Parallel, nie an ihrer Stelle

Kommt eine Situation zu uns, nachdem sie bei Ihren Fachleuten war, ziehen diese sich nicht zurück. Ihr Anwalt führt das Mandat weiter, Ihr Steuerberater rechnet weiter, und Ihr Arzt bleibt Ihr Arzt. Unsere Arbeit verläuft neben der ihren und hat einen anderen Gegenstand: nicht die Akte, sondern den Menschen, der entscheiden muss.

Was Ihr Anwalt Ihnen gesagt hat, bleibt, was Ihr Anwalt Ihnen gesagt hat, mit seinem ganzen Gewicht. Seine Arbeit und unsere überschneiden sich nicht, also gibt es nichts zu überprüfen und nichts zu relativieren. Taucht im Gespräch mit uns eine rechtliche, steuerliche oder gesundheitliche Frage auf, etwa ein Datum, eine Klausel oder ein Betrag, geht dieser Punkt zurück an den Zuständigen, bevor wir weitersprechen.

Was Sie wem erzählen, entscheiden Sie. Was nützlich ist, tragen Sie selbst von einem Gespräch ins andere, ohne dass jemand dafür eine Erlaubnis erteilen müsste. Wie sich unsere Arbeit neben der Ihrer Berater einfügt, haben wir auch in der Antwort auf die Frage zusammengefasst, ob wir mit Anwälten und Beratern zusammenarbeiten.

Diese Trennung schützt Sie. Könnte unsere Arbeit verändern, was Ihr Anwalt sagt, hätten Sie zwei widersprüchliche Stimmen zur selben Sache. Weil wir uns mit etwas anderem befassen, behält jede Stimme ihr Gewicht.

Jede Frage hat ihren Adressaten

Am einfachsten erkennt man die Aufteilung, wenn man auf die Fragen schaut statt auf die Berufe. Fast alles, was man sich in einer schwierigen Lage fragt, hat einen natürlichen Adressaten.

• „Ist dieser Vertrag wirksam?“, „Was passiert, wenn ich nicht unterschreibe?“, „Was kann ich verlangen?“: Ihr Anwalt.
• „Was kostet es mich, das jetzt zu tun oder später?“, „Welche Struktur ist sinnvoll?“: Ihr Steuerberater.
• „Wie halte ich das so fest, dass es gilt und Bestand hat?“: Ihr Notar, zusammen mit Ihrem Anwalt.
• „Kann ich in diesem Tempo weitermachen?“: Ihr Arzt, vor allen anderen.
• „Kaufe ich, verkaufe ich oder halte ich?“: Sie selbst, mit den Zahlen Ihrer Berater vor sich.

Darum geben wir bestimmte Dinge immer an ihren Platz zurück: die Aussage, ob ein Vertrag wirksam ist, jede Stellungnahme zu dem, was Ihr Arzt Ihnen gesagt hat, und die Empfehlung, etwas zu kaufen, zu verkaufen oder zu halten. Das ist die richtige Aufteilung, und wir halten uns jedes Mal daran. Wer diese Fragen von außerhalb seines Fachs beantwortet, setzt Sie einem Risiko aus, so sicher seine Stimme auch klingen mag.

Bleibt eine letzte Art von Fragen, die in dieser Liste keinen Adressaten hat: „Warum passiert es wieder?“, „Was will ich wirklich behalten?“, „Warum unterschreibe ich nicht, obwohl alles bereit ist?“, „Wie trage ich das, ohne darüber sprechen zu können?“ Dass kein Fachmann für sie zuständig ist, bedeutet nur, dass sie in keinem fachlichen Auftrag stehen. Mit diesen Fragen arbeiten wir, parallel zu den anderen und in aller Diskretion.

Was tun, wenn sich Ihre Berater widersprechen?

Bei großen Entscheidungen kommt das häufig vor: Der Anwalt empfiehlt einen Weg, weil er besser absichert, der Steuerberater einen anderen, weil er weniger kostet, der Notar weist auf ein Formerfordernis hin, und die Hausbank hat ihre eigene Sicht. Jeder hat auf seinem Gebiet recht, und wer entscheiden muss, findet sich als Schiedsrichter zwischen Disziplinen wieder, die er nicht beherrscht. Das ist unbequem, und es ist normal.

Bevor Sie irgendetwas abwägen, bitten Sie jeden, in einem Satz zu sagen, worauf sein Rat vorrangig zielt: das Vermögen abzusichern, die Steuerlast zu senken, Zeit zu gewinnen, den Familienfrieden zu wahren. Viele Widersprüche verschwinden, sobald sichtbar wird, dass jeder Rat einer anderen Priorität dient. Übrig bleibt dann eine Wahl zwischen Prioritäten, und das ist etwas anderes.

Bleibt der Widerspruch bestehen, setzen Sie Ihre Berater an einen Tisch, in Ihrem Beisein. Eine fachliche Meinungsverschiedenheit gehört zwischen die, die das Fach verstehen, und es ist nicht Ihre Aufgabe, zwischen der Sprache des Gesellschaftsrechts und der des Steuerrechts zu dolmetschen. Zweifeln Sie am Ende an der Qualität eines Rats, ist auch die Antwort darauf fachlich: eine zweite Meinung, von einem anderen Anwalt oder einem anderen Steuerberater.

Fragen Sie außerdem jeden, wo sein Fach endet. Ein guter Berater weiß es und sagt es ohne Verlegenheit, und seine Antwort zeigt Ihnen, wie viel Gewicht Sie seinen Ansichten jenseits dieser Grenze geben sollten.

Ist all das getan, bleibt die Wahl zwischen Prioritäten: absichern oder vereinfachen, weniger zahlen oder früher entscheiden, behalten oder loslassen. Kein Gutachten enthält sie, denn sie hängt davon ab, was Ihnen wichtig ist. Sie ist eine der typischen Formen dessen, was offen bleibt, und oft diejenige, die am längsten auf dem Tisch liegt.

Woran erkennen Sie, ob Ihr Anliegen noch zum Anwalt gehört?

Es gibt eine einfache Probe: Achten Sie darauf, wie die Frage beginnt, die Sie nicht loslässt. Beginnt sie mit „Darf ich …?“, „Habe ich Anspruch auf …?“, „Was kostet …?“, „Ist … wirksam?“ oder „Was passiert, wenn …?“, gehört sie noch zu einem Fachmann, und es ist vernünftig, sie ihm zuerst zu stellen. Beginnt sie mit „Warum schon wieder …?“, „Was will ich eigentlich …?“ oder „Warum tue ich es nicht …?“, ist sie von anderer Art. Hängt diese Frage mit etwas zusammen, das Ihre Gesundheit betrifft, gleich in welcher Form sie sich stellt, fragen Sie zuerst Ihren Arzt.

Bevor Sie den fachlichen Teil für erledigt halten, prüfen Sie drei Dinge. Ob Ihr Berater alle Unterlagen gesehen hat und nicht nur die, die Sie ihm zeigen wollten. Ob Sie seine Antwort vollständig gelesen haben und so verstehen, dass Sie sie in eigenen Worten wiedergeben könnten. Und ob Sie ihm die Fragen gestellt haben, die Ihnen unangenehm waren: was es kosten wird, was im ungünstigsten Fall geschieht, ob eine zweite Meinung sinnvoll wäre.

Dazu gehört eine ehrliche Frage an sich selbst. Manchmal sucht man ein Gespräch wie das unsere, um eine gefürchtete fachliche Antwort nicht hören zu müssen: den Preis eines Ausstiegs, die Tragweite einer Klausel, das, was der Arzt sagen wird. Diese Antwort bleibt bestehen, und es ist besser, sie zu kennen, bevor man etwas entscheidet. Wer diesen Impuls bei sich bemerkt, geht als Nächstes zu seinem Anwalt, seinem Steuerberater oder seinem Arzt und nicht zu uns.

Bleibt nach dieser Prüfung eine Frage der zweiten Art, und kümmern sich Ihre Berater weiter um ihren Teil, kann ein Gespräch mit uns sinnvoll sein. Die drei Fragen vor der Entscheidung eignen sich, um das vorher zu ordnen, allein und auf einem Blatt Papier.

Nein sagen gehört zur Arbeit

Aus alledem folgt etwas sehr Praktisches: Bei Lex Fati lehnen wir einen Teil der Anfragen ab, die bei uns eingehen, und zwar bewusst. Eine Sache anzunehmen, die in ein anderes Fach gehört, würde Sie Zeit und Geld kosten.

Wer jeden Auftrag annimmt, ist nicht großzügig, sondern denkt an den Umsatz. In einem Feld wie unserem ist „alles annehmen“ das erste Warnzeichen, und der Verweis an den Arzt oder den Anwalt, wenn es um deren Fach geht, eines der Merkmale, an denen Sie seriöse Arbeit in diesem Feld erkennen.

Am Anfang steht ein Gespräch über WhatsApp oder am Telefon mit Tony Alcalá, der Gespräche auf Deutsch, Englisch und Spanisch führt. Darin wird nichts über Ihre Angelegenheit entschieden, sondern nur, ob sie zu uns gehört. Gehört sie zu einem Anwalt, einem Steuerberater oder einem Arzt, sagen wir es Ihnen so und nennen das Fach. Gehört sie zu uns, legen wir vor Beginn fest, was wir tun, wie lange und zu welchem festen Betrag; wie das im Einzelnen abläuft, erklärt die Antwort auf die Frage, was geschieht, bevor wir einen Fall annehmen.

Eines ändert sich in keinem Fall: die Aufteilung. Ihr Anwalt bleibt Ihr Anwalt, Ihr Steuerberater Ihr Steuerberater, Ihr Arzt Ihr Arzt, und die Entscheidung bleibt Ihre.

Häufige Fragen

Kann eine vertrauliche Beratung den Anwalt oder den Arzt ersetzen?

Nie. Ihr Anwalt, Ihr Steuerberater, Ihr Notar und Ihr Arzt bleiben für ihren Bereich zuständig, vor jedem Gespräch mit uns, währenddessen und danach. Unsere Arbeit beginnt, wenn sie tätig geworden sind, und verläuft parallel zu ihrer, mit einem anderen Gegenstand: dem, was offen bleibt, wenn der fachliche Teil erledigt ist. War Ihre Situation noch nicht bei dem Fachmann, zu dem sie gehört, sagen wir es Ihnen im ersten Gespräch.

Muss ich meinem Anwalt sagen, dass ich Sie konsultiere?

Das entscheiden Sie, und beides ist legitim. Unsere Arbeit greift nicht in die Ihres Anwalts ein, weil sie sich mit etwas anderem befasst, und sie ist auf seine Mitwirkung nicht angewiesen. Taucht im Gespräch eine Frist, eine Klausel oder ein Dokument auf, bitten wir Sie, das mit ihm zu klären, bevor wir weitersprechen. Von unserer Seite bleibt Ihre Anfrage zwischen Ihnen und uns beiden.

Können Sie mir sagen, ob ich unterschreiben oder mein Unternehmen verkaufen soll?

Nein; diese Fragen beantworten Ihre Fachleute und Sie selbst. Ob ein Vertrag wirksam ist und welche Folgen er hat, prüft Ihr Anwalt; was ein Verkauf, ein Abwarten oder ein Behalten kostet, rechnet Ihr Steuerberater; die Entscheidung treffen Sie, mit diesen Zahlen vor sich. Was wir mit Ihnen betrachten können, ist etwas anderes: was Sie am Entscheiden hindert, wenn alle Zahlen vorliegen, was sich wiederholt oder was bei dieser Wahl jenseits der Zahlen wiegt.

Was tun, wenn Anwalt und Steuerberater Unterschiedliches raten?

Bitten Sie zuerst jeden, zu sagen, welcher Priorität sein Rat dient: der rechtlichen Sicherheit, einer geringeren Steuerlast, dem Tempo. Viele Widersprüche sind in Wahrheit unterschiedliche Prioritäten. Ist die Meinungsverschiedenheit fachlich, bitten Sie beide, sie in Ihrem Beisein miteinander zu klären, oder holen Sie eine zweite fachliche Meinung ein. Ist all das geschehen, bleibt die Entscheidung, welche Priorität Vorrang hat, und sie hängt davon ab, was Ihnen wichtig ist.

Was passiert, wenn im Gespräch eine rechtliche oder medizinische Frage auftaucht?

Sie geht zurück an Ihren Fachmann, bevor wir weitersprechen. Taucht eine Frist auf, eine Klausel, eine Zahl, die niemand geprüft hat, oder irgendeine Frage der Gesundheit, sprechen wir es an, und dieser Punkt geht an Ihren Anwalt, Ihren Steuerberater oder Ihren Arzt, der ihn sich ansehen muss. Wir sprechen über das weiter, was zu uns gehört; der Fachmann kümmert sich um das Seine. Die richtige Reihenfolge gilt auch dann, wenn die Arbeit schon begonnen hat.

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